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科创板审核有质量 “万里挑三”拦截保荐人不当行为

2019-07-11 20:31:53 | 来源:富东匼河网 | 热度:934 | 评论:0

笔者注意到,监管措施主要包括发出通知和函件、约见问询、调阅和检查工作底稿、要求解释和说明、对当事主体进行调查或者检查、上报证监会等等。

截至5月14日,上交所已问询86家科创板申报公司,平均每家提问40余个,也就是说,上交所的问询数量超过了3440个。然而,总量的快速增加显然并没有影响上交所的审核质量——单次发生概率为1/3440(约为万分之三)的“擅自修改问询”被上交所成功“捕获”,对“不当行为”原本心存侥幸者也可以歇歇了。

根据该方案,四地检察机关对人民群众反映强烈的重大跨区域案件,将采取联合挂牌督办等形式集中力量办理。对流域互涉的水污染公益诉讼案件,探索类案指定管辖,推动跨行政区划检察院改革向环太湖流域延伸。推进生态检察官制度与河长制、湖长制对接,实现生态检察官派驻河长、湖长办公室全覆盖。围绕跨区域案件线索移送、重大情况通报、调查取证协作、信息资源共享等方面,着力强化检察办案协作,建立检察机关环境保护检察信息平台。

上交所5月14日指出,科创板首轮问询回复存在五方面问题:一是有的回复避重就轻、答非所问;二是有的回复刻意避短、夸大其词,回复内容的客观性和准确性存疑;三是有的回复篇幅冗长、拖泥带水;四是修改后的招股说明书,大多只做加法不做减法;五是有的回复不合要求,没有将补充到招股说明书的内容凸显出来,少数保荐人擅自修改已经披露的招股说明书中的重要财务数据,个别保荐人甚至违反执业准则,修改本所问询的问题。

据悉,此次会议所提交的提案,是提案者在深入学习贯彻习近平总书记视察甘肃重要讲话和“八个着力”重要指示精神的基础上,经过深入调研、认真思考,悉心撰写形成的。提案内容紧紧围绕“四个全面”战略布局、“五位一体”总体布局、五大发展理念和省委省政府中心工作建言献策,充分体现了提案者为推动我省经济社会可持续发展、促进社会和谐稳定的政治责任感和参政议政水平。今年提案工作将创新办理机制,对提案承办单位的满意度和办理质量进行排序和公示。省政协提案委员会希望各承办单位认真办理委员提案,为全省经济社会发展做出积极贡献。

此外,发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员等违反规定,情节严重的,上交所可以采取的纪律处分包括:通报批评、公开谴责、3个月至3年内不接受发行人提交的发行上市申请文件、3个月至3年内不接受保荐机构、承销商、证券服务机构提交的发行上市申请文件或者信息披露文件、3个月至3年内不接受保荐代表人及保荐机构其他相关人员、承销商相关人员、证券服务机构相关人员签字的发行上市申请文件或者信息披露文件;公开认定发行人董事、监事、高级管理人员3年以上不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员;其他纪律处分。

据悉,西安与南京在此次灯会中,挑选各自最具特色的灯组互换交流。在西安城墙上,来自南京秦淮灯会的“华彩金陵春”灯组让西安观众们一睹南国的柔情;在南京大报恩寺前,西安城墙新春灯会展示的“西安年·最中国”灯组,又让南京市民们领略了北方的豪迈气概;灯会期间,两座古城通过非遗手工、非遗表演、美食文创等代表性项目,为两地游客带来一场跨越南北地域、穿越历史长河的民俗文化大餐。

很多朋友经常会上火,从而出现口舌生疮、排便困难、皮肤长痘等上火症状。对于这类朋友来说,不妨喝一些能清热降火的汤,可以消除体内的火气,从而改善上火带来的不适症状。那么,清热降火的汤有哪些呢?接下来,就为大家介绍三款常见的清热降火汤。

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《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》规定,对违反本办法的行为单独或者合并采取监管措施和纪律处分。发行承销涉嫌违法违规或者存在异常情形的,本所可以要求发行人和承销商暂停或中止发行,对相关事项进行调查,并上报中国证监会查处。

如何扎实做好稳企业稳增长工作,也是委员们发言的热门话题。庄伟意委员代表省工商联发言时建议,精准服务稳企业,深化改革促发展;叶正波委员代表九三学社界别发言时提出,加快小微企业园建设,助推浙江经济高质量发展;郑攀委员在发言时建议,攻坚企业股份制改造,推进“凤凰行动”实施;王轶磊委员在发言时呼吁,提信心、减负担,助推浙江民营企业再度腾飞。

昨日,涉事西安利之星4S店回应称,仍在和客户进行协商处理。

“但她们还是不肯走,因为怕就这样回去会丢了工作机会。”刚进社会,领导布置了任务,完不成,不敢走,陈浩能体会那种心情。

(曹大军/整理)

也就是说,情节严重的违规行为,对于科创板申报企业而言,可能导致公司以及董监高三年无缘科创板任职资格;对于保荐机构而言,可能导致保荐人、保荐机构三年内无法履职,即便是其已经承接的项目也可能被牵连,或至少需要中途更换中介机构。而交易所对于“情节严重”的认定就包括“发行过程中的信息披露未达到真实、准确、完整、及时要求,存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏”。

经石家庄市气象、环保部门和市气水办专家组联合会商,预计12月22日夜间至23日受冷空气影响,石家庄市环境空气质量为良到轻度污染;12月24至25日白天污染浓度增加,12月25日夜间至28日受冷空气影响,空气质量将逐渐转好。石家庄市重污染天气应急指挥部办公室决定,12月24日0时起将重污染天气Ⅰ级应急响应调整为Ⅱ级应急响应,机动车单双号限行措施随即终止,恢复机动车2个车牌尾号一组轮换限行方式,城市公交车不再免费。

笔者相信,此外的“万分之三”被及时审核发现,是对心存侥幸者的一次“棒喝”——“勿伸手,伸手必被捉”!

单次发生率约为万分之三的“不当行为”,最终并没有逃过上交所有质量、有威慑的审核。

在春节前夕,老林和她的摊位一时间成了“网红”,受到广大网友的谴责。据了解,这次黄牌警告一共“晒”了3天,老林的摊位也停业整顿了3天。

笔者认为,科创板审核监管的质量和力度必须相辅相成。科创板注册制的核心是信息披露,只有有质量的问询,才能问出一个真公司;只有有质量的审核,才能将不合格的公司堵在市场之外;只有有质量的监管,才能威慑幻想靠“不当行为”过关者及时收手。

上交所表示,对少数擅自修改问询问题等不当行为,本所已经通过当面约谈、二次问询等方式,要求说明和纠正,随后将在进一步核实情况基础上,严格采取相应的自律监管措施。

笔者认为,上交所的表态透露出两个信息:其一,监管对擅自修改问询问题行为的定调暂时是“不当行为”,并未直接定性为“违规行为;其二,交易所随后将进一步核实情况,并根据核实结果来判定行为属性并采取(或决定不采取)自律监管措施。此番表态,可谓“有理、有据、有节”。

那么,后续可能抵达“不当行为者”的自律监管措施究竟威慑力几何?从字面上看,自律监管措施的名称很克制,或许对应的监管手段也会很温柔?答案是,这绝对是想多了!

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