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消灭股市“黑嘴”生存空间 证券投资咨询业迎发展新起点

2019-07-11 18:17:40 | 来源:富东匼河网 | 热度:3016 | 评论:0

为促进全区中小学预防毒品宣传教育“6.27”工程的进一步实施,检验预防毒品宣传教育成效,四川省乐山市市中区禁毒委员会会同区公安分局、区教育局组织举办了首届“嘉州疫苗”禁毒夏令营活动暨首届网络知识竞赛活动,各中小学引领学生全员参与,经过一个月的上网注册,学习毒品知识,登录《嘉州疫苗系统》参加竞赛,活动取得圆满成功,竞赛评选出一等奖10名、二等奖20名、三等奖30名、优秀组织奖10个和先进单位3个。

笔者认为,执业规范虽然只是证券投资咨询机构的自律文件,但意义重大,不仅对投资咨询行业的健康发展具有重要指导意义,而且为行业的合规运行,稳定发展奠定了基础,使证券投资咨询行业的发展有了新起点。

春节长假里,大量游客到丹霞山游玩,停车场停满了车。

现场图片。

近年来,证券投资咨询行业快速发展,证券投资咨询公司分支机构扩张速度过快,部分分支机构在营销、管理、风控、合规等方面的存在一定问题,影响了行业形象和信誉。

俄罗斯西伯利亚航空公司宣布从3月13日起暂停使用波音737-8执行飞行任务

据报道,该旅游大巴搭载了55名乘客和1名导游,乘客全部是德国人。当地时间17日下午6时30分,大巴司机在一个拐弯处突然失去对大巴的控制,最终导致大巴侧翻后砸到了一栋房子的屋顶。

抓不到偷手机者,可能只是放纵了一个犯罪分子,但是这么搞违规搜查,现实中已侵害到一车人的人身权利。此例一开,确定以后不会有人有样学样,丢了东西就要求搜别人身?

我国证券投资咨询行业经历二十多年的发展,从创立初期中国证监会核准执业的100多家证券投资咨询机构,到如今优胜劣汰、大浪淘沙后存留的83家持牌机构,先后经历了创立探索、整顿壮大、科技升级、合规提质、转型创新五个发展阶段。

2月19日晚拍摄的故宫午门。故宫博物院于正月十五和正月十六举办“紫禁城上元之夜”文化活动,首次于夜间面向预约公众免费开放。新华社记者 陈建力摄

郭晓蓓认为,允许QFII与RQFII参与证券交易所融资融券交易,将显著提高投资者的交易便捷程度,极大便利证券及资金流转,提升资金利用率,并减少指数基金因跨境资金流动不便所造成的的交易障碍。同时,这也将更加便利地运用国际成熟经验来进行合理的价格发现,以激发境外投资者的参与热情,并丰富市场流动性。

因此,长期以来,中国证监会和中国证券协会对于证券投资咨询行业的发展一直是高度关注,高度重视。证监会发起股市“扫黑”行动,一系列的“黑嘴”、“黑庄”、“黑重组”都被曝光。证券业协会也会定期公布假冒证券投资咨询机构的黑名单。

严打股市“黑嘴”不仅监管部门在持续行动,自律组织也开始“发力”。近日,首个规范证券投资咨询机构执业行为的自律规则——《证券投资咨询机构执业规范(试行)》(简称“执业规范”)由中国证券业协会发布。执业规范不仅明确了咨询机构合规执业的底线要求,同时对行业发展较为重要的问题做出自律规定。

对于扰乱市场的行为,不仅仅要用自律惩戒措施,更重要的是从业人员要做到他律与自律双管齐下。同时,推动行业健康有序发展,需要社会各方积极的参与,形成合力,建立长效机制,持续优化市场生态。

另一方面,执业规范是对投资咨询机构执业规范的具体要求,对咨询机构的公司治理体系、法人治理结构、分公司管理等作出规范要求。有利于促进公司的治理完善和行业整体合规风控水平的提高;有利于市场发展有法可依,有章可循。

笔者认为,执业规范的发布非常及时必要,对于完善行业规则体系,提升整个行业自律能力和水平有重要作用。

一方面,执业规范是在相关监管制度的框架下,结合当前行业机构的现状和问题,进一步明确和细化了对证券投资咨询机构和从业人员的展业规范要求,充分揭示了机构和人员能做什么,不能做什么,怎么做,以及谁来做的问题,为各家机构及从业人员合规展业提供了非常系统的规范指引,具有非常强的实际操作参考属性。

“维京天空”号长227米、宽29米,在挪威第二大城市卑尔根注册,2017年投入使用。这艘邮轮本次行程原定12天,23日从挪威北部城市特罗姆瑟驶往南部城市斯塔万格途中4台发动机全部失灵,在狂风巨浪中面临失去控制的风险,船长发出求救信号。

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